(3 чтение) О проекте федерального закона № 834116-8 "О внесении изменений в статьи 4 и 5 Федерального закона "Об организованных торгах" (в части расширения прав организатора торговли по осуществлению контроля за участниками торгов)

Times New Roman; Cambria Math;
Calibri; Segoe UI; Times New Roman;
Times New Roman; Calibri Light;
Times New Roman; Times New Roman;
Times New Roman; Calibri;
Times New Roman; Times New Roman; Times New Roman CE;
Times New Roman Greek; Times New Roman Tur; Times New Roman (Hebrew); Times New Roman (Arabic);
Times New Roman Baltic; Times New Roman (Vietnamese); Calibri; Calibri CE;
Calibri Greek; Calibri Tur; Calibri Baltic; Calibri (Vietnamese);
Segoe UI; Segoe UI CE; Segoe UI Greek; Segoe UI Tur;
Segoe UI (Hebrew); Segoe UI (Arabic); Segoe UI Baltic; Segoe UI (Vietnamese);
Times New Roman; Times New Roman CE; Times New Roman Greek;
Times New Roman Tur; Times New Roman (Hebrew); Times New Roman (Arabic);
Times New Roman Baltic; Times New Roman (Vietnamese); Times New Roman;
Times New Roman CE; Times New Roman Greek; Times New Roman Tur;
Times New Roman (Hebrew); Times New Roman (Arabic); Times New Roman Baltic;
Times New Roman (Vietnamese); Calibri Light; Calibri Light CE;
Calibri Light Greek; Calibri Light Tur; Calibri Light Baltic;
Calibri Light (Vietnamese); Times New Roman; Times New Roman CE;
Times New Roman Greek; Times New Roman Tur; Times New Roman (Hebrew);
Times New Roman (Arabic); Times New Roman Baltic; Times New Roman (Vietnamese);
Times New Roman; Times New Roman CE; Times New Roman Greek;
Times New Roman Tur; Times New Roman (Hebrew); Times New Roman (Arabic);
Times New Roman Baltic; Times New Roman (Vietnamese); Times New Roman;
Times New Roman CE; Times New Roman Greek; Times New Roman Tur;
Times New Roman (Hebrew); Times New Roman (Arabic); Times New Roman Baltic;
Times New Roman (Vietnamese); Calibri; Calibri CE;
Calibri Greek; Calibri Tur; Calibri Baltic;
Calibri (Vietnamese); Times New Roman; Times New Roman CE;
Times New Roman Greek; Times New Roman Tur; Times New Roman (Hebrew);
Times New Roman (Arabic); Times New Roman Baltic; Times New Roman (Vietnamese);
; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ; ;
; ; ; ; ;
Normal;

Balloon Text;

annotation text;
annotation subject;
header;
footer;
Хачатурова Ксения Игоревна LalaevaZG
* http://schemas.microsoft.com/office/word/2003/wordml




*

arsid12466951


*

arsid12466951


*

arsid12466951


*

arsid12466951




*
PAGE * MERGEFORMAT 2





* . * . * . * )
* ( ) * ( ) * ( ) *
( ) * ( )

arsid4211559
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗА
ПИСКА

к проекту ф едерального закона «О внесении
изменений в Федеральный закон «Об
организованных торгах»



arsid11754975



arsid11754975 О
дним из эффективных инструментов воздействия на
поведение участников торгов,
к обязанностям которых относится необходимость соблюде
ния требований правил организованных торгов, является применение орга
низатором торговли мер , направленных на пресечен
ие нарушения указанных обязанностей
. Так, например, кр
упнейшей товарной биржей Российской Федерации
Акционерным обществом «С
анкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»
за 2023 год к участникам торгов Секции «Не
фтепродукты» принято 35 официальных предупрежден
ий, наложено 70 штрафов, осуществлено
26 приостановок допуска к торгам. В 2024 году наметился тренд на сн
ижение количества нарушений
. По состоянию на апрель 2024 года принято
22 официальных предупреждения, наложено
33 штрафа, осуществлено
10 приостановок к торг
ам. Таким образом, можно отметить, что применение
организаторами торговли ме
р воздействия стимулирует у
частников торгов к правомерному
(добросовестному) поведению.


В настоящее время ч
асть 7 ст атьи
5 Федерального закона
от 21.11.2011 №325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее Закон)
устанавливает обязанность организатора торговли по осуществлению кон
троля, в частности за соответств ием
участников торгов требованиям, установленным правилами ор
ганизованных торгов . В части
8 статьи 5 Закона предусмотрено, что при
осуществлении контроля организатор торговли вправе проводить проверк
и, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участник
ов торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе
полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в п
исьменной или устной форме. П ри этом в Законе
и нормативных актах Банка России
отсутствует прямое указание на возможность применения орг
анизатором торговли мер к у
частникам торгов по результатам осуществления
такого контроля.


В Положени
и Банка России от 17.10.2014 №437-П «О деятельнос
ти по проведению организованных торгов» (далее
Положение) предусмотрена лишь
обязанность организатор
а торговли по ус
тановлению в правилах организованных торгов мер,
применяемы х к участникам то
ргов, допустившим нарушение правил организованных торгов
и указаны некоторые меры
приостановление или прекращение допуска к участию
в организованных торгах.
При этом
указанная обязанность
организатора торговли
не обусловлен а
его обязанностью по осуществлению контроля, предусмотренн
ой ч астью 7 ст
атьи 5 Закона, что может повлечь неопре
деленность в части интерпретации
пределов реализации организатором т
орговли своих прав
.


В связи с этим, а также в целях
недопущения совершения участниками торгов нарушений на организованны
х торгах, проект ом
федерально го закона «О внесении измен
ений в Федеральный закон «О
б организованных торгах» (далее
з аконопроект
) предлагается
установить коррелирующее
обязанност и
по осуществлению контроля
, предусмотренн ого
ч астью 7 ст
атьи 5 Закона
, право
организатора торговли
примен ять
к участникам торгов мер
ы воздействия
за соответствующие нарушения
, выявленные по результатам проведенного организатором
торговли контроля .
Кроме того, в целях обеспечения транспарентности и предс
казуемости для участников торгов применения так
их мер з
аконопроектом предлагается установи
ть открытый
примерный перечень мер , которые могут
применяться, например, предупреждение, штраф, приостанов
ление или прекра
щение доступ а
к участию в торгах.

А налогичный подход в отнош
ении установления права (обязанности)
по применению мер к участникам объеди
нений, членам организаций
, а также определения примерного перечня мер
установлен иными Федеральными
законами, например: ч астью
5 ст атьи
10 Федерального закона от 01.12.2007
№ 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях»
(вынесение предписания, обязывающего члена саморегулируем
ой организации устранить выявленные нарушения и устанавливающего срок
и устранения таких нарушений; вынесение члену саморегулируемой органи
зации предупреждения; наложение на члена саморегулируемой организации
штрафа; рекомендация об исключении лица из членов саморегулируемой орг
анизации, подлежащая рассмотрению постоянно действующим коллегиальны
м органом управления саморегулируемой организации; иные установленные
внутренними документами саморегулируемой организации меры),
ст атьей 15 Фед
ерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере ф
инансового рынка» (предъявление требования об об
язательном устранении членом саморегулируемой организации выявленны
х нарушений в установленные сроки; вынесение члену саморегулируемой ор
ганизации предупреждения в письменной форме; наложение штрафа на члена
саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними док
ументами саморегулируемой организации; исключение из членов саморегул
ируемой организации; иные меры, установленные внутренними документами
саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Рос
сийской Федерации и нормативным актам Банка России)
.

Указанный подход также соответствует иностранно
й практике (США, Япония, Великобритания), согласно которой применение мер
воздействия к участникам торгов является неотъемлемой функцией биржи
наравне с регуляторами в целях поддержания упорядоченной организованн
ой торговли.






* Normal;
heading 1; heading 2; heading 3; heading 4;
heading 5; heading 6; heading 7; heading 8; heading 9;
toc 1; toc 2; toc 3; toc 4; toc 5; toc 6; toc 7;
toc 8; toc 9; caption; Title; Default Paragraph Font;
Subtitle; Strong; Emphasis;
Table Grid; Placeholder Text; No Spacing;
Light Shading; Light List; Light Grid;
Medium Shading 1; Medium Shading 2; Medium List 1;
Medium List 2; Medium Grid 1; Medium Grid 2;
Medium Grid 3; Dark List; Colorful Shading;
Colorful List; Colorful Grid; Light Shading Accent 1;
Light List Accent 1; Light Grid Accent 1; Medium Shading 1 Accent 1;
Medium Shading 2 Accent 1; Medium List 1 Accent 1; Revision;
List Paragraph; Quote; Intense Quote;
Medium List 2 Accent 1; Medium Grid 1 Accent 1; Medium Grid 2 Accent 1;
Medium Grid 3 Accent 1; Dark List Accent 1; Colorful Shading Accent 1;
Colorful List Accent 1; Colorful Grid Accent 1; Light Shading Accent 2;
Light List Accent 2; Light Grid Accent 2; Medium Shading 1 Accent 2;
Medium Shading 2 Accent 2; Medium List 1 Accent 2; Medium List 2 Accent 2;
Medium Grid 1 Accent 2; Medium Grid 2 Accent 2; Medium Grid 3 Accent 2;
Dark List Accent 2; Colorful Shading Accent 2; Colorful List Accent 2;
Colorful Grid Accent 2; Light Shading Accent 3; Light List Accent 3;
Light Grid Accent 3; Medium Shading 1 Accent 3; Medium Shading 2 Accent 3;
Medium List 1 Accent 3; Medium List 2 Accent 3; Medium Grid 1 Accent 3;
Medium Grid 2 Accent 3; Medium Grid 3 Accent 3; Dark List Accent 3;
Colorful Shading Accent 3; Colorful List Accent 3; Colorful Grid Accent 3;
Light Shading Accent 4; Light List Accent 4; Light Grid Accent 4;
Medium Shading 1 Accent 4; Medium Shading 2 Accent 4; Medium List 1 Accent 4;
Medium List 2 Accent 4; Medium Grid 1 Accent 4; Medium Grid 2 Accent 4;
Medium Grid 3 Accent 4; Dark List Accent 4; Colorful Shading Accent 4;
Colorful List Accent 4; Colorful Grid Accent 4; Light Shading Accent 5;
Light List Accent 5; Light Grid Accent 5; Medium Shading 1 Accent 5;
Medium Shading 2 Accent 5; Medium List 1 Accent 5; Medium List 2 Accent 5;
Medium Grid 1 Accent 5; Medium Grid 2 Accent 5; Medium Grid 3 Accent 5;
Dark List Accent 5; Colorful Shading Accent 5; Colorful List Accent 5;
Colorful Grid Accent 5; Light Shading Accent 6; Light List Accent 6;
Light Grid Accent 6; Medium Shading 1 Accent 6; Medium Shading 2 Accent 6;
Medium List 1 Accent 6; Medium List 2 Accent 6; Medium Grid 1 Accent 6;
Medium Grid 2 Accent 6; Medium Grid 3 Accent 6; Dark List Accent 6;
Colorful Shading Accent 6; Colorful List Accent 6; Colorful Grid Accent 6;
Subtle Emphasis; Intense Emphasis;
Subtle Reference; Intense Reference;
Book Title; Bibliography; TOC Heading;